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CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA COMERCIAL DE BLUE BUFFALO PET PRODUCTS, INC.

Vigente a partir del 22 julio de 2015

I. Preámbulo

Blue Buffalo Pet Products, Inc. y sus filiales (“nosotros” o la “Empresa”) asumen el compromiso de conducirse con honestidad, respeto, integridad y los estándares éticos más elevados en todas sus actividades comerciales. Cada una de las personas que forman parte de la Empresa tiene la responsabilidad de preservar la confianza de nuestros consumidores, accionistas, socios comerciales y empleados. El presente Código de Ética y Conducta Comercial (el “Código”) tiene el objetivo de ayudar a cada uno de nosotros a cumplir con esta obligación.

El Código explica las políticas fundamentales de la Empresa con respecto a los principios éticos que rigen nuestras actividades comerciales. Cada uno de nosotros —empleados, funcionarios y miembros de la Junta Directiva por igual (a los cuales se hace referencia en este Código mediante el término “empleado”)— debe comprometerse a comprender este Código y a respetar sus principios. En el caso de directores de la Junta Directiva que no sean empleados, el cumplimiento de este Código estará sujeto a las disposiciones del certificado de incorporación y los reglamentos empresariales de Blue Buffalo Pet Products, Inc.

Las violaciones de este Código podrían dar lugar a medidas disciplinarias, las cuales podrían incluir, sin carácter limitativo, el despido por parte de la Empresa y, cuando corresponda, responsabilidad civil y enjuiciamiento penal. Si se encuentra en una situación que considera que podría violar este Código o derivar en una violación de sus disposiciones, siga los procedimientos de notificación que se describen en la sección XXIV de este Código.

II. Administración

Nuestra Junta Directiva es responsable de establecer los estándares de conducta expuestos en este Código y de actualizar tales estándares según lo considere necesario, a fin de reflejar los cambios en el marco jurídico y reglamentario aplicable a la Empresa, así como las modificaciones en las prácticas comerciales dentro del sector en el que opera la Empresa, las propias prácticas comerciales de esta y los estándares éticos predominantes en las comunidades en las que opera la Empresa. Nuestro comité de auditoría supervisará los procedimientos diseñados para implementar este Código.

III. Cumplimiento con las leyes, normas y reglamentaciones

Estos principios respaldan y exigen el cumplimiento íntegro de todas las leyes aplicables. Uno de los pilares en los que se basan los estándares éticos de la Empresa consiste en respetar la ley en letra y espíritu. Por lo tanto, cada empleado debe respetar y acatar las leyes, normas y reglamentaciones de las ciudades, los estados y los países en los que operamos. Si bien no se espera que conozca todas las leyes, normas y reglamentaciones aplicables en detalle, es importante que tenga el conocimiento suficiente para determinar cuándo debe solicitar la orientación del personal adecuado. En este sentido, las preguntas sobre asuntos de cumplimiento deberán dirigirse al departamento legal. 

IV. Conflictos de intereses

Un “conflicto de intereses” existe cuando el interés particular de un empleado (o el interés de alguno de sus familiares) interfiere de cualquiera manera —o da la impresión de interferir— con los intereses de la Empresa en su conjunto. Los conflictos de intereses surgen cuando los empleados toman medidas o tienen intereses que dificultan el desarrollo objetivo y eficaz de sus tareas laborales para la Empresa y en favor de los mejores intereses de esta.

Beneficios personales indebidos

Los conflictos de intereses pueden surgir cuando un empleado o el familiar de un empleado reciben beneficios personales no informados como resultado del puesto que tiene dicho empleado en la Empresa. Este tipo de conflicto de intereses puede ocurrir, en particular, en situaciones en las que un empleado toma decisiones de contratación de personal o consigue proveedores o contratistas que involucran a un familiar o amigo personal del empleado.

Préstamos

Los préstamos de la Empresa a los empleados o sus familiares, y las garantías de obligaciones que preste la Empresa con respecto a dichos empleados o sus familiares merecen especial atención, ya que podrían constituir beneficios personales indebidos para los beneficiarios de tales préstamos o garantías, según los hechos y circunstancias. Se prohíbe que la Empresa conceda préstamos a cualquier miembro de la Junta Directiva, funcionario ejecutivo o sus familiares, y también están prohibidas las garantías de obligaciones de estos por parte de la Empresa.

Empleo externo

Si un empleado trabaja para un competidor, un cliente o un proveedor de la Empresa, esto constituye un conflicto de intereses. Por consiguiente, debe evitar todo vínculo comercial personal —ya sea directo o indirecto— con los clientes, proveedores o competidores de la Empresa, salvo que la Empresa indique o apruebe lo contrario por escrito. Cualquier vínculo de este tipo deberá revelarse de inmediato a la gerencia de la Empresa.

Intereses financieros

Los empleados no podrán obtener intereses financieros personales por medio de los clientes, socios comerciales o competidores de la Empresa. Esta prohibición no se aplica a la titularidad de acciones de empresas que coticen en bolsa, que sean distintas de la Empresa, siempre y cuando usted sea titular de no más del uno por ciento de las acciones en circulación de dicha empresa.

Oportunidades corporativas

Los empleados tienen prohibido aprovechar, para su propio beneficio o propiedad (o para el beneficio o la propiedad de amigos o familiares), cualquier oportunidad de negocios que descubran o pase a estar disponible gracias al puesto que ocupan en la Empresa o mediante el uso de información o bienes de esta, a menos que dicha oportunidad se haya ofrecido antes a la Empresa y esta haya indicado explícitamente que no tiene intenciones de aprovecharla. Ningún empleado podrá hacer uso de la información, los bienes corporativos o el propio puesto en la Empresa con el fin de obtener un beneficio personal. Además, ningún empleado podrá competir, ya sea de manera directa o indirecta, con la Empresa. Los empleados tendrán el deber para con la Empresa de anteponer los intereses de esta cuando surja la oportunidad de hacerlo.

Los conflictos de intereses no siempre resultan evidentes, así que si tiene alguna pregunta acerca de si una situación o conducta que está considerando podría dar lugar a un conflicto de intereses, no dude en consultar al departamento legal. Si se entera de que existe o considera que podría existir un conflicto de intereses, ya sea que usted esté involucrado personalmente o no, tiene la obligación de comentarle el caso al departamento legal. En cuanto a los conflictos de intereses posibles, debe solicitar una determinación, así como la debida autorización o aprobación por escrito, al asesor general, a excepción de los funcionarios ejecutivos o directores, quienes deberán presentar su solicitud al comité de auditoría. Por último, tener un conflicto de intereses no necesariamente implica violar el Código, pero no revelar el conflicto sí constituye una violación.

V. Competencia y trato justo

La Empresa intenta superar a la competencia en el mercado de manera justa y honesta. Intentamos obtener ventajas competitivas mediante un desempeño superior y jamás por medio del uso de prácticas comerciales ilegales o poco éticas. Por lo tanto, se prohíbe robar información de propiedad exclusiva, procesar información de secretos comerciales que se haya obtenido sin el consentimiento del propietario o, incluso, incitar a empleados actuales o anteriores de otras empresas a que divulguen este tipo de información. Cada empleado debe tener como objetivo respetar los derechos de y competir de forma justa con los clientes, proveedores, socios comerciales, competidores y otros empleados de la Empresa. Ningún empleado podrá sacar provecho de otra persona mediante acciones inadecuadas como manipulación, encubrimiento, uso abusivo de información privilegiada, tergiversación de hechos materiales o cualquier otra práctica comercial que sea ilegal o poco ética.

Ningún empleado está autorizado a participar en actos de manipulación de licitaciones, división de mercados o clientes, o cualquier otro tipo de actividad ilegal anticompetitiva.

VI. Confidencialidad

Los empleados deben mantener la confidencialidad de la información de propiedad exclusiva que les confían la Empresa o sus clientes proveedores o socios comerciales, excepto cuando la divulgación de dicha información haya sido autorizada por escrito por el departamento legal, o cuando la ley exija lo contrario. La información de propiedad exclusiva abarca toda la información de carácter “no público” (como se define a continuación) cuya divulgación podría resultar útil a los competidores o perjudicial para la Empresa y sus clientes, proveedores o socios comerciales. Incluye información que nos han confiado los proveedores, clientes y socios comerciales. La obligación de preservar la información de propiedad exclusiva no caduca una vez que termina la relación de empleo u otro vínculo con la Empresa, y esta podría aplicar todos los recursos legales disponibles en materia de derecho o equidad, a fin de evitar que los exempleados de la Empresa usen la información confidencial que le pertenece o la representa. Esta obligación general con respecto a la confidencialidad se agrega a cualquier otra obligación más específica que se establezca en un contrato explícito entre cualquier empleado y la Empresa.

VII. Difusión pública de la información de la Empresa

Es de suma importancia que las comunicaciones externas sean precisas y coherentes, y que no violen las obligaciones de confidencialidad de la Empresa ni las leyes, normas y reglamentaciones aplicables. La información que se publica puede tener un impacto muy importante en la reputación de la Empresa, además de acarrear consecuencias comerciales y legales. Las comunicaciones externas comprenden, entre otras, comunicaciones a los medios de prensa, a los analistas financieros y del sector, a las entidades gubernamentales, a los inversionistas, a los colegas de la Empresa que operan en el sector, a los clientes y a otros miembros de grupos ajenos a la Empresa.

Si alguien que trabaja en los medios, un inversionista o un analista se acercan a usted o desean publicar información o hacer una presentación externa, debe contactar al departamento legal o al área de relaciones con los inversionistas para solicitar orientación. También debería remitirse a la Política y los Procedimientos para el cumplimiento de las Reglamentaciones de divulgación equitativa de la Empresa.

Es importante que recuerde que la facilidad que ofrecen los dispositivos electrónicos para comunicarse implica que cierta información acerca de la Empresa que usted no tenga intenciones de hacer pública podría difundirse ampliamente a través de Internet. Dado que existe esta posibilidad, debe ser sumamente precavido con todas las comunicaciones relacionadas con la Empresa. En caso de que se produzca una divulgación involuntaria de información relacionada con el trabajo, de manera que esto viole la política de la Empresa o las leyes, normas o reglamentaciones aplicables, deberá informar la situación de inmediato al asesor general.

VIII. Transacciones basadas en información privilegiada

Es posible que los empleados se encuentren con información acerca de la Empresa o de otra organización con la que operemos y que esa información se considere de carácter “no público” e “información material” (como se define a continuación). Se prohíbe que los empleados vendan o compren valores de una empresa que cotice en bolsa si (i) tienen información material de carácter no público acerca del emisor del valor, y (ii) si dicha información se obtuvo mediante o gracias a su empleo con la Empresa. El término “valor” o “valores” se define, en términos generales, en las leyes de valores e incluye acciones (ordinarias y preferentes), opciones sobre compras, garantías, bonos, pagarés, obligaciones, instrumentos convertibles, opciones de compra o venta (es decir, opciones de negociación en bolsa) u otros instrumentos similares. Si participa en transacciones basadas en información privilegiada y es sorprendido haciéndolo, podría perder su trabajo y, además, quedaría sujeto a importantes sanciones civiles y penales.

Asimismo, también se prohíbe proporcionar información material de carácter no público acerca de una empresa que cotiza en bolsa a otras personas o entidades que podrían comprar o vender los valores de otras empresas. Si un empleado proporciona una “recomendación” a otra persona que, luego, compra o vende valores relacionados con esa empresa, tanto el empleado como la persona que hizo la operación podrían considerarse culpables de hacer transacciones basadas en información privilegiada.

El término “información material” se refiere a cualquier tipo de información que un inversionista razonable consideraría importante a la hora de decidir si compra, conserva o vende valores. Toda información que se podría prever que afectará el precio de las acciones de la Empresa, ya sea de forma positiva o negativa, podría considerarse material. Además, cabe destacar que la información material no necesariamente se relaciona con las actividades comerciales de una empresa. Por ejemplo, la información acerca de los contenidos de una próxima publicación en los medios de finanzas que se espera que repercuta en el precio de mercado de un valor bien podría ser material. Los empleados deberán suponer que la información que podría afectar su criterio para operar o no con respecto a un valor, o que podría tender a influir en el precio de este, es material.

La información que se considera de carácter “no público” es aquella que no se ha difundido al público en general durante un periodo lo suficientemente largo como para afectar el precio de un valor. Por regla general, la información no se debería considerar completamente adoptada por el mercado hasta después de que haya transcurrido el primer día bursátil completo (como se define a continuación) posterior al anuncio o la divulgación a través de un comunicado de prensa o un informe presentado a la Comisión de Valores (SEC). Además, la información difundida al público en general debe formar parte de algún tipo de anuncio “oficial”. En otras palabras, el hecho de que existan rumores, especulaciones y afirmaciones atribuidas a fuentes no identificadas y que estos sean públicos no es suficiente para considerarlos como difundidos al público en general, incluso si la información es precisa. El término “día bursátil” hace referencia al periodo que comienza con la apertura del mercado de valores estadounidense en un día determinado y finaliza cuando se cierra el mercado de valores estadounidense ese mismo día. 

Si tiene dudas acerca de si tiene en su poder información de carácter no público, solicite orientación al departamento legal. 

Las operaciones especulativas con respecto a los valores de la Empresa —lo que incluye ventas en corto, transacciones de opciones y mantener acciones de la Empresa en cuentas a margen o utilizarlas para asegurar compromisos— se encuentran limitadas y, en algunos casos, prohibidas en virtud de la Política sobre transacciones basadas en información privilegiada de la Empresa. Para mayor información, consulte la Política sobre transacciones basadas en información privilegiada y la Política de autorización previa de la Empresa.

IX. Divulgación

La Empresa asume el compromiso de proporcionar a los inversionistas una divulgación completa, justa, precisa, oportuna y comprensible en sus informes periódicos, así como en otros documentos que se presentan a la SEC, tales como los estados financieros y otro tipo de información de finanzas (“informes periódicos”). A tales efectos, la Empresa se compromete a lo siguiente:

  • cumplir con los principios de contabilidad aplicables;
  • mantener un sistema de controles contables internos que proporcione garantías razonables a la gerencia de que todas las operaciones se registran como corresponde;
  • contar con libros y registros que reflejen de manera precisa y justa las transacciones de la Empresa;
  • prohibir la consolidación de cualquier fondo o activo no divulgado o no registrado;
  • mantener un sistema de controles internos que proporcione garantías razonables a la gerencia de que la información material acerca de la Empresa será conocida por la gerencia, en particular durante los periodos en los que deban prepararse los informes periódicos; y
  • presentar la información de forma clara y ordenada, e intentar evitar el uso de vocabulario específico del ámbito legal o financiero en los informes periódicos de la Empresa.

X. Mantenimiento de registros precisos

La Empresa requiere que se registre e informe de manera honesta, precisa y oportuna toda la información relacionada con sus actividades comerciales. Los libros y registros de la Empresa constituyen la base para todas nuestras obligaciones de presentación de informes gubernamentales y divulgaciones públicas, y nos permiten brindar a los accionistas y el mercado público una perspectiva precisa de la situación financiera y las operaciones comerciales de la Empresa. Además, la Empresa también necesita que los libros y registros reúnan estas características para poder tomar decisiones comerciales responsables. 

En consecuencia, todos los libros, registros, cuentas y estados financieros de la Empresa deben configurarse con un nivel razonable de detalle, además de reflejar las transacciones de la Empresa y cumplir tanto con los requisitos legales aplicables como con los controles internos del sistema de la Empresa. Asimismo, toda la información que suministren los empleados con respecto a las actividades comerciales de la Empresa debe ser completa y precisa. Los casos en que los empleados suministran este tipo de información comprenden, por ejemplo, información que se proporciona para la documentación de la nómina, tarjetas de control de asistencia, informes de gastos y viajes, registros de desempeño, información de ventas, información de clientes y proveedores, y datos de inspección y pruebas de productos. Todos los documentos de inspección y pruebas de productos deberán manejarse de acuerdo con todos los requisitos y las especificaciones correspondientes, y deberán reflejar con precisión los resultados de tales inspecciones y pruebas.

Los empleados nunca deben ingresar datos falsos o artificiales en los registros de la Empresa. Si sospecha que determinado registro de información no es preciso, deberá informar la situación a su supervisor. Si el caso de presunta información imprecisa tiene que ver con cuestiones de contabilidad o auditoría, deberá informarlo sin demora al gerente general, al director de cumplimiento o al comité de auditoría, o bien mediante la línea directa de la Empresa. 

XI. Conservación de registros

La Empresa tiene la responsabilidad de conservar sus registros comerciales tanto tiempo como sea necesario para fines comerciales (o más, si así lo requieren los estándares impositivos, reglamentarios o legales de otro tipo). Además, la Empresa debe destruir los registros en periodos determinados previamente, a fin de facilitar sus operaciones mediante la promoción de la eficiencia y la liberación de espacio de almacenamiento valioso.

Es posible que algunos de nuestros registros y comunicaciones deban divulgarse fuera de la Empresa a causa de determinadas actividades comerciales, litigios y reglamentaciones gubernamentales. Los empleados deben evitar las descripciones exageradas, los comentarios despectivos, las conjeturas y las caracterizaciones inadecuadas de personas o empresas si estas representaciones podrían dar lugar a malentendidos en caso de divulgarse fuera de la Empresa. Esta norma aplica tanto para los correos electrónicos como para los memorandos internos y los informes formales. Si le notifican que es posible que ciertos documentos que tiene en su poder sean necesarios en relación con una investigación interna o externa, una demanda o acciones legales, tiene el deber de preservarlos. Por último, si alguna vez recibe una citación judicial o una solicitud de registros u otros documentos, notifique sin demora a un miembro del departamento legal de la Empresa. 

XXI. Regalos y actividades de esparcimiento

El objetivo de las actividades de esparcimiento y los regalos que se proporcionan en un entorno comercial consiste en generar un sentido de buena voluntad y sólidas relaciones de trabajo, no en ganar una ventaja injusta con los clientes, proveedores, socios comerciales o autoridades reguladoras. Aceptar regalos de clientes o proveedores, así como proporcionarles regalos, podría dar lugar a un conflicto de intereses. El término “regalo” debe comprenderse en términos muy amplios, ya que se aplica al otorgamiento de cualquier elemento de valor, sin importar de qué se trate. No se deberá ofrecer ni aceptar un regalo si esto generara un sentido de obligación; si comprometiera el buen criterio; si diera la impresión de influir de manera inadecuada en el beneficiario, o si funcionara como un estímulo para una acción ilegal o poco ética, o para un abuso de confianza o el desempeño indebido de una función o actividad. No se podrán ofrecer, entregar o proporcionar actividades de esparcimiento o regalos a ningún empleado ni a los familiares o agentes de dicho empleado, y estos tampoco podrán aceptar participar en ninguna actividad de esparcimiento o recibir un regalo, a menos que el departamento legal de la Empresa haya dejado constancia de su aprobación por escrito. En general, el departamento legal de la Empresa otorgará aprobación para entregar regalos cuando se cumplan todas y cada una de las siguientes condiciones:

  • el elemento tiene un valor nominal;
  • la Empresa suele distribuir el elemento a clientes, socios comerciales u otros terceros como muestra de buena voluntad o para un fin comercial legítimo; por ejemplo, los elementos promocionales de la Empresa que se describen más abajo;
  • el elemento es acorde a las costumbres locales legítimas y comúnmente aceptadas en materia de regalos que se pueden entregar a colaboradores comerciales particulares, y
  • el regalo está permitido en virtud de las normas del empleador del beneficiario (si corresponde) y la jurisdicción.

Tenga en cuenta que los regalos destinados a funcionarios del gobierno siempre están prohibidos. Todos los empleados deberán consultar nuestra Política de cumplimiento con las leyes y reglamentaciones anticorrupción y anti-soborno para obtener más información y familiarizarse con las restricciones que se aplican a entregar y aceptar regalos.

En el caso de las actividades de esparcimiento, tanto la persona que hace la invitación como el beneficiario deberán asistir al evento. Es su deber informar y conversar con su supervisor acerca de cualquier actividad de esparcimiento o regalo —sean estos concretos o sugerencias— si tiene alguna pregunta en cuanto a si constituyen atenciones comerciales adecuadas en función de estos lineamientos. 

XIII. Contribuciones políticas

A menos que el director ejecutivo o el director de finanzas aprueben lo contrario con anticipación, la Empresa prohíbe las contribuciones políticas (tanto de forma directa como por medio de asociaciones sectoriales) por parte de la Empresa misma o sus unidades de negocio. Esto incluye lo siguiente: (a) toda contribución que se haga con los fondos de la Empresa u otros activos de esta con fines políticos; (b) incentivar a los empleados a hacer tal contribución; (c) reembolsar a un empleado a cambio de una contribución política, o (d) permitir el uso de activos o instalaciones de la Empresa para fines políticos.

Los empleados pueden hacer las contribuciones políticas particulares que consideren adecuadas.

La Empresa alienta a sus empleados a participar en el proceso político y gubernamental en su propio nombre y, cuando así lo permitan las leyes y costumbres de un país determinado, a comunicar sus puntos de vistas personales a los funcionarios nombrados y electos. Sin embargo, al comunicar sus puntos de vista políticos, los empleados no tendrán permitido identificarse como representantes de la Empresa o de cualquiera de sus filiales, y tampoco podrán dar a entender que sus perspectivas o acciones políticas corresponden a las de la Empresa.

Los representantes de la Empresa, los socios comerciales y cualquiera que se desempeñe en nombre de la Empresa tendrán prohibido realizar contribuciones a los candidatos a cualquier cargo político, ya sea extranjero o nacional, con la intención de asegurar una ventaja o un beneficio indebidos para la Empresa o sus filiales. Por consiguiente, los representantes de la Empresa, los socios comerciales y cualquiera que se desempeñe en nombre de la Empresa deberán notificar al departamento legal en caso de que un funcionario del gobierno o tercero que tenga una relación comercial con la Empresa solicite una contribución política. También deberán notificar a este departamento si se está considerando realizar una contribución política a un funcionario del gobierno o a una organización vinculada con un funcionario del gobierno o tercero que mantenga una relación comercial con la Empresa. Todos los empleados deberán consultar nuestra Política de cumplimiento con las leyes y reglamentaciones anticorrupción y antiacoso para obtener más información y familiarizarse con las restricciones aplicables a las contribuciones políticas.

XIV. Diversidad e igualdad de oportunidades

La diversidad de los empleados de la Empresa constituye un activo valioso, así como otro de los pilares en los que se basan los estándares éticos de la Empresa. Estamos firmemente comprometidos a proporcionar igualdad de oportunidades de empleo y un trato justo a todos los empleados y solicitantes. En este sentido, la Empresa prohíbe que cualquier empleado tome una decisión relacionada con oportunidades de empleo sobre la base de características de raza, religión, origen étnico, orientación sexual, género, estado civil, embarazo, edad o cualquier otra categoría protegida por ley. Para mayor información, consulte nuestro Manual del empleado o comuníquese con Recursos Humanos.

XV. Discriminación y acoso

Todos los empleados tienen derecho a trabajar en un ambiente libre de conductas de discriminación y acoso de cualquier tipo. La Empresa no tolerará ninguna forma de discriminación o acoso que se basen en características de raza, religión, origen étnico, orientación sexual, género, estado civil, embarazo, edad, color o cualquier otra categoría protegida por ley.

La Empresa considera que el acoso es toda conducta no deseada que cree un ambiente de trabajo hostil u ofensivo para otra persona, o aquella que genere un ambiente que interfiera sin razón con el desempeño laboral de un empleado. El acoso puede darse de forma oral, física o visual. Algunos ejemplos de actos de acoso son insinuaciones sexuales, comentarios sugerentes, vocabulario ofensivo, propuestas, exhibición de fotos o comentarios gráficamente explícitos, bromas o insultos basados en características étnicas, gestos obscenos u ofensivos, y conductas no deseadas. 

Si siente que usted u otra persona han sido víctimas de discriminación o acoso, tiene que informar la situación de inmediato a su supervisor o a algún miembro del equipo de Recursos Humanos. Las personas que informen casos de acoso o discriminación y obren de buena fe no sufrirán ningún tipo de represalia. Para mayor información acerca de sus derechos y obligaciones en virtud de las políticas de la Empresa contra un ambiente de trabajo hostil, remítase al Manual del empleado de la Empresa o comuníquese con Recursos Humanos.

XVI. Salud y seguridad

La Empresa hace su mayor esfuerzo por brindar a cada uno de sus empleados un ambiente de trabajo seguro y saludable. No obstante, cada empleado tiene la responsabilidad de mantener el lugar de trabajo seguro y saludable para el resto de los trabajadores, lo que requiere acatar las normas y prácticas adecuadas de salud, seguridad y medioambiente. Asimismo, todos los empleados deben informar los accidentes y lesiones, así como los casos de equipos, prácticas y condiciones que presenten riesgos para la seguridad.

Lugar de trabajo libre de drogas y alcohol

Se espera que los empleados lleven a cabo el trabajo relacionado con la Empresa de un modo seguro, libre de la influencia de alcohol, drogas ilegales o sustancias controladas. No se tolerará el uso de alcohol sin el consentimiento de la gerencia sénior ni el consumo de drogas ilegales en el lugar de trabajo. Además, los empleados nunca podrán tener, distribuir o consumir drogas ilegales en las instalaciones de la Empresa, y tampoco mientras estén participando en las actividades comerciales de esta.

Violencia en el lugar de trabajo

A fin de brindar un lugar de trabajo seguro y proporcionar un entorno cómodo y seguro para los empleados y socios comerciales, la violencia y todo tipo de comportamiento amenazante están estrictamente prohibidos en las instalaciones de la Empresa, al participar en las actividades comerciales de esta, o cuando dicha violencia o dicho comportamiento estén orientados a otros empleados o socios comerciales. Para mayor información acerca de la política de la Empresa sobre la violencia en el lugar de trabajo, remítase al Manual del empleado de la Empresa o comuníquese con Recursos Humanos.

XVII. Ser un ciudadano corporativo responsable

Promover la responsabilidad ambiental

Asumimos el compromiso de ser un ciudadano corporativo responsable con el medioambiente. Este compromiso requiere que administremos nuestras operaciones de forma tal que respeten el medioambiente, además de que todos los empleados cumplan íntegramente con las leyes y reglamentaciones ambientales que rigen nuestro negocio. Todos los empleados deben esforzarse de manera firme y colaborativa para evitar cualquier comportamiento o práctica que implique un riesgo innecesario e injustificado para el medioambiente, incluso si no diera lugar a consecuencias legales.

Contribuciones benéficas

La Empresa apoya causas de beneficencia, lo que incluye organizaciones benéficas cuya misión, al igual que la nuestra, promueve la salud, la seguridad y el bienestar de las mascotas. Además, la Empresa insta a sus empleados a que participen en causas benéficas. Para mayor información con respecto a la política sobre contribuciones benéficas, consulte nuestra Política de donaciones benéficas.

Protección de los derechos humanos

Respetamos los derechos humanos de todas las personas en todo el mundo. Por consiguiente, no aprobamos ni permitimos el uso de trabajo infantil, forzado o involuntario en ninguna de nuestras operaciones. También esperamos que nuestros proveedores y socios comerciales asuman un compromiso similar en cuanto a los derechos humanos y que brinden a sus empleados un salario adecuado, así como un lugar de trabajo limpio, seguro y saludable.

Protección y uso adecuado de los activos de la Empresa

Todos los empleados deben proteger los activos de la Empresa y asegurarse de que se haga un uso eficaz de ellos. El robo, el descuido y el desperdicio de los activos tienen un efecto negativo directo sobre la rentabilidad de la Empresa. Por lo tanto, todos los activos de la Empresa deben usarse únicamente para fines legítimos relacionados con la Empresa. Cualquier sospecha de incidente de fraude o robo deberá informarse sin demora para que se pueda investigar. Los activos de la Empresa no deberán usarse para negocios que no estén relacionados con esta.

La obligación de los empleados de proteger los activos de la Empresa abarca también la información de propiedad exclusiva de la Empresa. Este tipo de información incluye, sin carácter exhaustivo, toda propiedad intelectual, como secretos comerciales, patentes, marcas registradas y derechos de autor, así como planes de negocios, de marketing y de servicios; ideas de ingeniería y fabricación; diseños; bases de datos; registros; información sobre salarios, y cualquier dato o informe financieros que no estén publicados. La distribución y el uso no autorizados de esta información constituyen una violación de nuestra política. Además, tales acciones podrían ser ilegales y derivar en sanciones civiles o penales. Los empleados que tengan acceso a información de propiedad exclusiva tienen el deber de protegerla del acceso no autorizado, de acuerdo con los lineamientos de la política de la Empresa sobre información confidencial (consulte la sección VI del Código).

XVIII. Cumplimiento de las leyes antisoborno

Los empleados deben comprender y acatar diversas leyes anticorrupción que rigen nuestras actividades comerciales, las cuales comprenden la Ley Estadounidense de Prácticas Corruptas en el Extranjero (la “FCPA”). En virtud de estas leyes, no podemos ofrecer, hacer o entregar ningún soborno ni ninguna coima (y tampoco ningún elemento de valor que podría considerarse de esta forma) a nadie, ni siquiera a los funcionarios del gobierno. La Empresa prohíbe estrictamente el comportamiento corrupto y el soborno, incluso si el hecho de negarse a participar en actos de este tipo pudiera implicar que la Empresa perdiese una oportunidad de negocios. Nunca proporcione ni autorice, ya sea de forma directa o indirecta, cualquier pago ilegal a ninguna persona, lo que incluye a los funcionarios del gobierno de cualquier país. En determinadas circunstancias muy específicas, la FCPA permite que se realicen “pagos de facilitación” por un valor nominal, pero cabe aclarar que no todas las leyes anticorrupción contemplan esta salvedad. Por lo tanto, cualquier pago de estas características deberá contar con el consentimiento del departamento legal antes de efectuarse.

Además, el gobierno de Estados Unidos cuenta con un conjunto de leyes y reglamentaciones a propósito de las gratificaciones comerciales, las cuales podría aceptar el personal que trabaje para este gobierno. Si se promete, ofrece o entrega a un funcionario o empleado del gobierno estadounidense un regalo, un favor u otra gratificación que violen estas normas, no solo se violaría nuestra política empresarial, sino que esto también constituiría un delito civil o penal. Los gobiernos estatales y locales, así como los extranjeros, suelen tener normas similares que los empleados deben acatar sin excepciones.

Para mayor información acerca de nuestras políticas contra la corrupción, remítase a la Política de cumplimiento con las leyes y reglamentaciones anticorrupción y antiacoso.

XIX. Privacidad de los datos

El término “datos personales” se refiere a información personal de carácter no público acerca de una persona en particular, como empleados, contratistas, directores, accionistas, clientes o cualquier otra persona con la que haga negocios la Empresa. Los datos personales constituyen un activo muy importante, y la manera en que los manejamos tiene una incidencia fundamental en nuestro éxito, además de que denota respeto y promueve la confianza. En muchos casos, existen leyes que rigen el modo en que recopilamos, usamos y eliminamos los datos personales. Por tal motivo, las políticas y los lineamientos de la Empresa para manejar datos personales deben respetarse con absoluta rigurosidad.

Al momento de recopilar y usar datos personales, debe considerar varios principios importantes. En primer lugar, los datos personales deben procesarse únicamente si existe un motivo comercial legítimo para hacerlo. En segundo lugar, debe recopilar y usar solo los datos personales que sean necesarios para la tarea en cuestión. Por último, debe mantener todos los datos personales de forma segura, a fin de evitar divulgaciones no autorizadas.

La Empresa respeta la confidencialidad de la información relacionada con las personas, tanto en papel como de formato electrónico. Dicha información no podrá usarse ni divulgarse de manera indebida, y tampoco podrán usarla aquellos que no tengan autorización para hacerlo. 

Si le encargan recopilar o mantener datos personales como parte de sus responsabilidades como empleado, debe conocer y respetar las leyes que rijan sus actividades. Esta obligación se aplica, sobre todo, con respecto a los datos personales que procesa y mantiene en relación con el personal de la Empresa nuestro departamento de Recursos Humanos.

XX. Uso de los equipos y sistemas de la Empresa

La Empresa confía a sus empleados los equipos y sistemas destinados a ayudarnos a desarrollar nuestras tareas laborales. Los equipos y sistemas pertenecen a la Empresa e incluyen el correo electrónico, el correo de voz, el acceso a Internet y a la Intranet, los programas informáticos y, además, los datos que estos contienen. Cada uno de nosotros tiene la responsabilidad de proteger estos activos contra todo riesgo de daños, modificaciones, robo, fraude y acceso no autorizado.

Los empleados tienen la responsabilidad de usar estos recursos de un modo eficiente, profesional, ético y legal. Es decir, los empleados nunca podrán usar los activos o sistemas informáticos de la Empresa para descargar, mostrar o almacenar material que sea ilegal, inapropiado u ofensivo. Si recibe contenido de este tipo, informe el incidente a su supervisor o a un representante de Recursos Humanos de inmediato. No use los sistemas de la Empresa para enviar solicitudes o hacer negocios para otras organizaciones sin autorización. Para mayor información, consulte nuestro Manual del empleado.

Recuerde que los mensajes electrónicos (tales como correos electrónicos y mensajes de texto) y las publicaciones en medios sociales y sitios de redes (como blogs, salas de chat, Facebook, MySpace, Twitter y LinkedIn) son registros permanentes y transferibles que pueden repercutir de manera negativa en la reputación de la Empresa. Antes de enviar o publicar un mensaje electrónico, siempre pregúntese si le gustaría que lo leyera el público en general, ya que es posible que, algún día, lo lea. Los empleados nunca deberán divulgar información confidencial ni publicar afirmaciones despectivas o perjudiciales acerca de la Empresa. Tenga en cuenta que, como empleado de la Empresa, su participación en las redes sociales podría atribuirse a la Empresa y tener implicaciones desde el punto de vista reglamentario, incluso si usted tenía la intención de que sus comentarios se interpretaran como opiniones personales. Si alguna vez un empleado tiene dudas acerca de si debería publicar ciertos comentarios o información, deberá consultar a un representante de Recursos Humanos antes de seguir adelante. Para mayor información, remítase a nuestra Política sobre comunicaciones. Si bien podrá usar, de forma limitada, los activos y sistemas informáticos de la Empresa para fines personales, tendrá que asegurarse de que dicho uso no interfiera con su capacidad para realizar el trabajo (ni con la productividad en el lugar de trabajo en general). Al respecto, el uso que haga de los activos y sistemas informáticos deberá ser profesional, ético y legal. Además, así como la Empresa respeta la privacidad de los empleados, recuerde que nuestra Empresa necesita proteger y hacer un mantenimiento adecuado de sus activos y sistemas informáticos. Nuestra Empresa controla el uso de Internet, así como los datos y comunicaciones que se crean, almacenan, envían o reciben mediante nuestros sistemas informáticos. Para mayor información, consulte nuestro Manual del empleado.

XXI. Calidad y seguridad de los productos

La Empresa es conocida por sus alimentos sanos y holísticos para mascotas, y por los mejores ingredientes naturales con los que elaboramos estos productos. La prioridad número uno de la Empresa es la calidad superior de sus productos. Para sostener esta reputación, tenemos que asegurarnos de que los productos que vendemos sean seguros, que cumplan con todas las leyes y reglamentaciones aplicables, y que cumplan o superen constantemente los estándares elevados que la Empresa ha establecido. Si tiene alguna inquietud acerca de la calidad de nuestros productos, informe de inmediato a cualquier supervisor o a algún miembro del departamento legal.

A fin de mantener la confianza que nos hemos ganado, nuestros proveedores deben proporcionar ingredientes de calidad superior, y nuestros cofabricantes deben respetar las fórmulas y los protocolos de seguridad de la Empresa. Si sabe o sospecha que un proveedor o un cofabricante no están cumpliendo con sus compromisos de calidad y seguridad, informe la situación de inmediato a cualquier supervisor o a algún miembro del departamento legal.

XXII. Influencia indebida en la conducta de los auditores

Los empleados tienen prohibido emprender cualquier acción, ya sea de forma directa o indirecta, que coaccione, manipule, engañe o influya de manera fraudulenta en los auditores internos o independientes de la Empresa, con el propósito de hacer que los estados financieros o los registros de la Empresa sean engañosos desde el punto de vista material. Entre las acciones que están prohibidas se incluyen aquellas que tengan como objetivo coaccionar, manipular, engañar o influir de manera fraudulenta en un auditor para que este (1) emita o vuelva a emitir un informe sobre los estados financieros de la Empresa que no esté garantizado de acuerdo con las circunstancias (ya sea debido a violaciones materiales de principios contables comúnmente aceptados, de estándares de auditoría comúnmente aceptados o de otros estándares profesionales o reglamentarios); (2) no lleve a cabo los procedimientos de auditoría, revisión u otros requeridos por los estándares de auditoría comúnmente aceptados u otros estándares profesionales; (3) no retire un informe ya emitido, o (4) no comunique los asuntos que corresponda comunicar al comité de auditoría de la Empresa.

XXIII. Excepciones al Código de Ética y Conducta Comercial

El cumplimiento de este Código constituye una responsabilidad clave de todos los empleados. Cualquier excepción al Código para los directores o los funcionarios ejecutivos deberá hacerla únicamente por escrito la Junta Directiva o un comité que integre dicha Junta. En caso de que se otorgue alguna excepción de estas características, esta deberá divulgarse como corresponda, según lo que indiquen la ley u otras reglamentaciones. Todas las demás excepciones deberán estar aprobadas por el asesor general de la Empresa quien, según su razonable entender, podrá solicitar la aprobación para cualquier excepción de este tipo a la Junta Directiva o a un comité que integre dicha Junta.

XXIV. Informar toda clase de comportamiento ilegal o poco ético

Los empleados deben hablar con los supervisores, gerentes u otros miembros adecuados del personal con respecto a todo comportamiento que consideren que podría ser ilegal, acerca de cualquier violación de este Código o la política de la Empresa, o si están en duda acerca de cuál sería la mejor forma de proceder en una situación en particular. 

Si tiene alguna pregunta o inquietud, diríjase a alguno de los recursos de la Empresa que se enumeran a continuación:

•     cualquier supervisor;

•     cualquier miembro del departamento de Recursos Humanos;

•     cualquier miembro del departamento legal.

Todo supervisor que reciba un informe de una presunta violación del Código, de las políticas descritas o mencionadas en este documento, o de cualquier otro requisito legal o reglamentario aplicable, deberá notificar de inmediato al asesor general.

Las acciones que prohíbe este Código en relación con los funcionarios ejecutivos o los directores deberán informarse directamente al comité de auditoría.

Además, también puede comunicar cualquier queja (ya sea de forma confidencial o anónima, si lo desea) a través de Internet en https://bluebuffalo.ethicspoint.com; por escrito, a Blue Buffalo Pet Products, Inc., A la atención de: Asesor general, 11 River Road, Wilton, Connecticut 06897, o por medio de la línea directa para presentar informes de Blue Buffalo Company, Ltd. (la “línea directa”), llamando al 1-855-382-7961. La administración de la línea directa está a cargo de una compañía externa e independiente que provee una línea telefónica y un sitio de Internet específicos para establecer comunicaciones anónimas acerca de cualquier pregunta o inquietud con un especialista capacitado para la tarea, las 24 horas del día. Los usuarios de la línea directa recibirán un número de identificación y un código de seguridad para que puedan hacer un seguimiento de su informe luego de la comunicación. Cada informe se enviará al miembro de la gerencia que corresponda o, en algunos casos, al comité de auditoría, a fin de proceder a investigarlo y resolverlo.

Cualquier uso falso, poco serio o de mala fe que se haga de estos procedimientos para presentar informes constituirá una violación del Código.

XXV. Investigaciones de las inquietudes informadas

Parte de la política de la Empresa consiste en asegurar que se tomen medidas de forma inmediata, coherente y constante contra las violaciones de este Código. Al respecto, se espera que los empleados cooperen con las investigaciones internas de los casos de conducta indebida. Si, una vez finalizada una investigación, se determina que ha ocurrido una violación del Código, la Empresa aplicará las medidas preventivas o disciplinarias que considere adecuadas, las cuales podrán incluir, entre otras, la reasignación de tareas, el descenso de categoría y el despido. Además, si la violación implica una conducta delictiva u otro tipo de infracción de la ley, la Empresa también notificará a las autoridades gubernamentales correspondientes.

XXVI. Política contra las represalias

Como parte de la política de la Empresa, no está permitido discriminar o aplicar represalias, ya sea de forma directa o indirecta, a ningún empleado, contratista u otra persona interesada que, de buena fe, presente un informe de un caso de conducta indebida por parte de otros o que colabore con el comité de auditoría, la gerencia o con cualquier otra persona u otro grupo —como podría ser un organismo gubernamental, reglamentario o de cumplimiento de la ley— a los fines de investigar una queja. Si sabe que usted u otra persona han sido víctimas de represalias, informe la situación de inmediato siguiendo los procedimientos descritos en este Código.

XXVII. Procedimientos de cumplimiento

Todos los empleados deben esforzarse para asegurar que se tomen medidas de forma inmediata, coherente y constante contra las violaciones de este Código. No obstante, a veces es difícil distinguir a ciencia cierta lo correcto de lo incorrecto. Dado que no podemos anticiparnos a cada situación que podría surgir, es importante que tengamos previsto cómo vamos a abordar las preguntas o los problemas nuevos. Estos son los pasos que debe tener presentes:

  • Asegúrese de conocer todos los hechos relevantes. Para poder llegar a la solución correcta, debemos reunir la mayor cantidad de información que sea posible.
  • Pregúntese lo siguiente: ¿qué estoy considerando hacer o me han pedido hacer específicamente? ¿Parece una acción poco ética o indebida? Este enfoque lo ayudará a concentrarse en la pregunta específica que se haga y en las alternativas que tenga. Apele a su mejor criterio y sentido común; si le parece que una acción sería poco ética o indebida, es probable que la intuición no le falle.
  • Coméntele el problema a su supervisor. Esta es la recomendación general para todas las situaciones. En muchos casos, su supervisor podrá responder mejor a la pregunta y valorará el hecho de que usted lo consulte antes de tomar una decisión. Recuerde que su supervisor tiene la responsabilidad de ayudarlo a resolver problemas. Sin embargo, si no se siente cómodo hablando del tema con su supervisor, puede recurrir a un miembro del departamento de recursos humanos o del departamento legal.
  • Solicite ayuda a los recursos de la Empresa. En el caso de que no sea apropiado hablar de un asunto con su supervisor o la gerencia local, contacte al departamento legal de la sede de la Empresa. Si prefiere comunicarse por escrito, dirija sus inquietudes al asesor general.
  • Sepa que puede informar cualquier violación con confianza y sin temor a sufrir represalias. Si la situación que informa requiere que su identidad se mantenga secreta, entonces protegeremos su anonimato. Recuerde que la Empresa no permite los actos de represalia de ningún tipo contra ningún empleado que haga informes de buena fe acerca de sospechas de violación. Si necesita enviar información sobre una situación en particular, use la línea directa de forma anónima.
  • Siempre pregunte primero y actúe después. Si no está seguro de qué hacer en una situación dada, busque orientación antes de actuar.
  • Todos los empleados están sujetos a los lineamientos establecidos en este Código. Todos los empleados deben cumplir con estos requisitos para la presentación de informes, además de fomentar que los demás también los cumplan. Si algún empleado no respeta este Código, podrá quedar sujeto a medidas disciplinarias, incluido el despido.

XXVIII. Confirmación anual

A fin de asegurar el cumplimiento con este Código, la Empresa podrá exigir que los empleados revisen la versión más actual del Código y que confirmen que comprenden y acatarán sus lineamientos, para lo cual deberán dejar constancia de ello por escrito todos los años. No obstante, si un año dado un empleado no siguiera este procedimiento de renovación anual, esto no se considerará de ninguna manera una excepción al Código. En todos los casos, será responsabilidad del empleado estar familiarizado con la versión más actual del Código y acatar sus lineamientos en el sentido más estricto.

Su compromiso personal con el Código de Ética y Conducta Comercial de la Empresa

Confirmo que recibí una copia del Código de Ética y Conducta Comercial de Blue Buffalo Pet Products, Inc., con fecha del 22 de julio de 2015, (el “Código”), y que leído dicho Código y comprendo sus contenidos. Me comprometo a cumplir con el Código y, si me entero de que ha ocurrido una violación de sus contenidos, notificaré de inmediato a mi supervisor o al departamento legal. Además, confirmo que el Código no es un contrato de trabajo y que nada de lo establecido en el Código tiene el objetivo de modificar la relación de mi empleo por voluntad propia.